【摘要】从20世纪末起，世界传奇性的金融机构相继被卷入大批量丑闻中，由合规风险所引发的一系列问题开始广泛受到关注。加强合规风险管理成为国际大型银行的自主要求，合规风险管理被提上重要议事日程。由于《合规与银行内部合规部门》和《商业银行合规风险管理指引》只是监管机构的原则性规定，且合规风险不易被量化，违规事件并不是商业银行披露的必须内容等原因，国内合规风险管理进程十分缓慢，缺乏系统性地研究，对如何识别 […]