【摘要】自2002年起，我国实施浮动佣金制度，同时调低证券佣金标准，券商由此进入佣金争夺大战。2012年证监会创新大会后一系列创新举措的陆续出台，2013年互联网金融的兴起，各种政策都加剧了券商盈利模式转型的紧迫性。证券公司只有日益以客户需求为中心，全面提升专业化的服务水平，由目前传统的通道式服务转向适当性服务，才能从粗放式管理转向集约化经营，提高竞争力。本文是在证券公司谋求转变盈利模式及经纪业务 […]

【摘要】融资融券投资者适当性管理是证券公司了解投资者相关情况，评估其风险承受能力，向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理的全过程。证券公司建立融资融券投资者适当性管理体系，对于有效保护投资者合法权益，促进证券公司创新业务发展，完善信用交易的市场功能，保障证券市场健康、稳健运行具有深远意义。首先，介绍融资融券业务的概念与特点，并具体指出该业务的特有风险及风险防范措施。梳 […]