广发证券番禺营业部投资顾问绩效考核体系优化研究

【摘要】中国证券市场自从2002年5月实行交易佣金浮动以来,为了夺取市场份额,券商间逐渐开始佣金价格竞争。2009年以来证券市场持续低迷,佣金战越演越烈。2013年底,随着网上开户的政策允许以及网上营业部的方案酝酿,无数投资者期待零佣金时代到来。证券公司单一的通道业务收入已经无以为继,传统经纪业务转型势在必行。券商转型依赖证券公司投资顾问拥有丰富专业知识和高水准的服务水平。可以预见,未来券商在经纪业务方面的竞争就是投资顾问水平的竞争,优秀的投顾是经纪业务健康持续发展的关键因素。本文以广发证券番禺营业部为研究对象,通过对番禺营业部投资顾问的绩效考核体系分析研究,运营绩效考核相关的科学理论,剖析考核体系存在的主要问题,进一步探索并提出相应的优化方案,以期对广发证券公司营业部建立合理、科学的绩效考核体系提供有益的建议。本文按照提出问题—分析问题—解决问题的逻辑线路开展研究。首先,阐述本文研究的背景和意义,综合描述绩效考核的基本理论、国内外绩效考核的主要方法和先进经验,同时对本文的研究内容、方法及论文结构作简要介绍。其次,简要介绍本文的研究背景,在对广发证券番禺营业部投顾人员绩效考核现状进行调研和理论分析的基础上,总结分析营业部考核体系方面存在的主要问题及原因。最后,本文运营绩效管理的相关理论方法,对广发证券番禺营业部投顾人员的绩效考核体系进行优化设计。分别从考核原则、目的、绩效考核指标的选择、绩效标准等方面提出优化。同时为了确保绩效考核的顺利实施,本文还提出绩效考核体系管理、沟通、反馈和评估修正的保障措施。总体而言,本文不仅对广发证券公司投顾绩效管理具有较大的指导作用,对其他证券公司营业部人力资源实践也具有一定的参考借鉴意义。
【作者】陈晓辉；
【导师】万红波；
【作者基本信息】兰州大学，工商管理（专业学位），2014，硕士
【关键词】投资顾问；绩效考核；绩效指标；

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