从三一集团诉奥巴马案析美国外资并购安全审查制度

【摘要】随着全球经济一体化的不断深入,全球企业并购的浪潮愈演愈烈,而投资者在他国开展并购交易时经常会受到来自东道国政治、法律层面的阻碍。2012年,三一集团在美国的风电场并购项目被美国外国投资委员会(CFIUS)及奥巴马总统禁止,理由是此项并购威胁美国国家安全。CFIUS及总统要求三一集团放弃对于已经收购的风电项目的一切权利,但是并没有解释他们认为三一集团的并购交易威胁国家安全的详细理由。为了探究背后的原因并挽回损失,三一集团将CFIUS和奥巴马总统一并告上了法庭。三一集团在诉讼中主张总统及CFIUS超越了法定的权限,其行政命令违反了正当程序,非法剥夺了三一集团的财产权,侵犯了三一集团平等受《宪法》保护的权利。但美方提出法院对于此案不具有管辖权,因为依据美国法律,总统有权以国家安全为由禁止一项并购交易,而此项权力的行使不受司法审查。并且,美方称总统权力的行使符合正当程序。最终,此案以三一集团败诉而告终。与众多中国企业一样,由于无法通过美国的外资并购安全审查,三一集团蒙受了巨大的损失。本文将对三一集团诉奥巴马案进行深入分析,对美国的外资并购安全审查制度加以研究,为中国企业应对美国外资并购安全审查提出建议,全文共分四章。第一章对于三一集团诉奥巴马案的案情进行梳理。三一集团状告奥巴马源于三一集团在美国的一项并购交易被禁止,此项交易被总统禁止的原因是交易威胁美国国家安全。案件在进行过程中分为两个阶段,一是对于管辖权问题的审理,二是对于总统决定程序正当性问题的审理。第二章对于三一集团诉奥巴马案的争议焦点及法院裁决进行系统的分析。本案的争议焦点有三个：即法院是否有管辖权,总统禁止交易的行为是否违反正当程序,以及三一集团的并购是否威胁美国国家安全。对于前两个争议焦点,法院出具了庭审意见,而由于管辖权问题,法院对于第三个争议焦点并没有进行审理。但国家安全是此案不能忽视的核心点,因此本文拟从美国法律及CFIUS的审查实践出发对三一集团并购项目涉及的国家安全进行分析。第三章对于此案涉及的美国外资并购安全审查制度的各个方面进行研究,包括外资并购安全审查的法律依据,如何界定“受管辖的交易”,外资并购安全审查的执行机构及审查程序以及在外资并购安全审查中总统和CFIUS的自由裁量权。第四章拟在前文分析与研究的基础上,为中国企业应对美国的外资并购安全审查提供一些建议。具体而言,中国企业应当综合运用主动申报、提前通知及缓解协议等方式来将外资并购安全审查的风险降到最小。
【作者】陈晶；
【导师】张丽英；
【作者基本信息】中国政法大学，法律（专业学位），2014，硕士
【关键词】三一集团诉奥巴马；外资并购；安全审查；

【参考文献】
[1]谢强.质量链管理及其若干关键技术研究[D].南京航空航天大学,2002.
[2]陈刚.急性心肌梗死后运动平板试验与冠状动脉造影的对比研究[D].青岛大学,心血管内科,2004,硕士.
[3]廖博.人骨肉瘤9901细胞cDNA表达文库的构建和鉴定[D].第四军医大学,外科学,2004,硕士.
[4]杨蒲,郭立东.连城电厂锅炉炉水磷酸盐协调处理解耦控制系统[J].冶金自动化,2004,01:40-42.
[5]陈方哲.PINK1基因通过线粒体分裂融合途径对脑缺血的神经保护作用[D].复旦大学,临床医学（专业学位）,2013,博士.
[6]魏发孔.旅游剧场舞台机械设计方案探讨[J].演艺设备与科技.2004(03)
[7]王铁红,庞欢,陈晨,王建华,李忠明.隔离-双逾渗结构GNS/HDPE/UHMWPE导电复合材料研究[J].塑料工业,2013,06:96-99.
[8]陈俊萌.我国体育产业管理价值链构建研究[D].吉林大学,体育人文社会学,2014,硕士.
[9]胡锡娟.基于两阶段DEA的我国人身保险公司经营效率研究[D].浙江理工大学,产业经济学,2013,硕士.
[10]贺岩.玉米抗细菌性褐斑病基因的遗传分析和分子标记定位[D].中国农业大学,作物遗传育种,2004,硕士.
[11]刘学功,刘文朝,叶成明,杨凤栋,刘增江,王辉,秦光堂.农村饮水安全工程技术专家答疑[J].中国水利.2007(10)
[12]黄鹂.地形和边界层过程对斜压波的影响[D].南京大学,气象学,2012,硕士.
[13]姬晓旭,王爱华,王丽,刘旭焱.碳修饰Zn_2SnO_4纳米颗粒的制备及光催化性质研究[J].人工晶体学报,2014,03:601-605+647.
[14]张腾.基于J2EE的人力资源管理系统[D].内蒙古大学,计算机技术,2014,硕士.
[15]汪静华.浅论民俗视角教学在《红楼梦》选文教学中的意义[D].华东师范大学,学科教学,2012,硕士.
[16]王晶.中美大学校长职业发展研究[D].黑龙江大学,高等教育学,2013,硕士.
[17]唐昭.西安市环保产业集群化发展之法律问题研究[D].西安建筑科技大学,环境与资源保护法学,2013,硕士.
[18]张炜.基于状态机模型的协议被动测试研究[D].中国科学技术大学,2007.
[19]杜柯凝.新生儿病房ESBL菌感染状况的分析及预防[D].吉林大学,公共卫生,2012,硕士.
[20]杨小丰.栀子苷对小鼠哮喘的保护作用及其机制研究[D].吉林大学,基础兽医学,2013,硕士.
[21]王丽.杨格与国民政府战时财政研究（1937-1945）[D].复旦大学,中国近现代史,2012,博士.
[22]赵娜.论我国慈善组织立法的完善[D].西南大学,民商法,2013,硕士.
[23]罗忠,谢永斌,朱重光.CMAC学习过程收敛性的研究[J].自动化学报,1997,04:25-31.
[24]李静.中国股票二级市场赢利模式研究[D].广西大学,工商管理,2004,硕士.
[25]张义江.特厚板轧后冷却过程控制模型研究与应用[D].东北大学,材料加工工程,2011,硕士.
[26]林雪杰.欧盟打击跨国网络色情犯罪问题研究[D].山东大学,国际法学,2013,硕士.
[27]张燕.30～36月龄儿童对他人视、听、触觉信息理解能力的实验研究[D].西北师范大学,学前教育学,2014,硕士.
[28]徐潇源,严正,冯冬涵,王毅,曹路.基于输入变量秩相关系数的概率潮流计算方法[J].电力系统自动化,2014,12:54-61.
[29]陆锡明,朱浩.上海市客运换乘枢纽的研究[J].上海建设科技.1998(02)
[30]李立.基于EVA的XH公司绩效考核研究[D].西北大学,高级工商管理（EMBA）（专业学位）,2012,硕士.
[31]胡云安,李海燕.基于神经网络的非仿射块控非线性系统动态反演控制[J].控制与决策,2012,01:65-70+76.
[32]李婷.介观尺度下基于晶体塑形理论的2.25Cr1Mo0.25V钢塑性变形模拟研究[D].太原科技大学,材料加工工程,2014,硕士.
[33]段慧文,徐奇,张颖.对剧院和舞台定位的探讨[J].演艺设备与科技.2005(03)
[34]周亚丽.山西省吕梁农村地区帕金森病与血脂及生活习性的关联[D].山西医科大学,神经病学（专业学位）,2013,硕士.
[35]栗海宇.西秦岭文县安坝金矿床载金矿物特征及其意义[D].中国地质大学（北京）,地质工程,2014,硕士.
[36]王子,戚姣琴,宋黎明,蔡蕊,邵飞,钟敏.氯代硝基苯类工业废水处理工艺研究进展[J].水处理技术,2014,02:20-25+30.
[37]谢文平.氯氰菊酯对草鱼抗氧化酶的影响及毒性研究[D].华南师范大学,动物学,2004,硕士.
[38]孙振军.冒险疗法对工读学生自我效能感的干预研究[D].华东师范大学,社会工作（专业学位）,2013,硕士.
[39]刘丽君.网络服务提供者名誉权侵权责任研究[D].郑州大学,法律,2013,硕士.
[40]吴瀚平.为普通播放器增加无线功能的蓝牙适配器[J].集成电路应用,2013,10:24-25.
[41]林家乐.饱和潜水信息管理系统设计与实现[D].大连海事大学,交通运输工程,2013,硕士.
[42]王鹏.港中旅集团信息门户项目解决方案研究[D].兰州大学,工商管理（专业学位）,2014,硕士.
[43]郭璐.资本资产定价模型理论研究[D].河南大学,2005.
[44]徐佳丽.蒙脱石负载纳米零价铁对水溶液中铀的去除研究[D].中国地质大学,环境科学与工程,2014,博士.
[45]周文滨.并联混合动力汽车能量控制策略研究[D].吉林大学,车辆工程,2013,硕士.
[46]陈迪.吉林省前郭县县城公民政治信任影响因素的实证研究[D].东北大学,政治学理论,2010,硕士.
[47]阚政.江汉平原农业水资源可持续利用能力研究[D].华中师范大学,人口、资源与环境经济学,2013,硕士.
[48]李玲.超声实时组织弹性技术评估兔颈动脉粥样硬化斑块分型与病理的对照研究[D].福建医科大学,影像医学与核医学,2014,硕士.
[49]孙健翔.中国商业银行大额风险暴露的测度与监管[D].重庆大学,金融学,2014,硕士.
[50]韩保红,马英忱,闫石,焦耀斌,崔坤林.用Matlab仿真非线性混沌振动的主动隔振研究[J].控制与决策,2003,01:120-122.