基于博弈理论的证券监管效率研究

【摘要】随着中国证券市场的发展演进，证券投资在金融市场上的地位也日益显著。而近年来的事实证明，证券市场中的违规现象屡有发生，其中以中介机构的违规为主，更有甚者，是出现监管庇护，监管机构与中介机构狼狈为奸。在证券市场中，投资者参与市场均需要某种程度上依赖于中介机构，而中介机构凭借其专业性以及排他性，有时会做出有损投资者利益的行为。因此，近年来监管机构的监管必要性屡被提及，关于监管政策的讨论也百家争鸣。如何通过监管政策的设计，降低中介机构违规概率，提高监管机构监管效率，成为证券市场监管的一大议题。本文旨在通过对中介机构的违规行为分析，讨论在一定监管制度框架下，中介机构的自律机制如何发挥作用，试图探讨如何通过对监管政策的完善，创建一个健康良好的市场氛围，促进中介机构自律，在监管与自律的相辅相成之下，达到监管效率最大化的最佳目标。
【作者】付羽佳；
【导师】禹久泓；
【作者基本信息】苏州大学，金融（专业学位），2014，硕士
【关键词】证券监管；中介机构；自律；效率研究；博弈理论；

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