我国多层次场外交易市场建设研究

【摘要】场外交易市场是多层次资本市场的基本组成部分之一，所以场外交易市场的内部层次建设问题成为丰富多层次资本市场重要课题，世界上资本市场较发达的国家或地区都很重视场外交易市场的发展完善，而我国场外交易市场的起步虽然早于其他形式的资本市场，但其发展却远远滞后于主板市场、创业板市场，这严重影响了场外交易市场功能的充分发挥。众所周知，我国经济体系中中小企业所占比重越来越大，但其发展依然受到融资问题的制约，完善和发展场外交易市场对解决一直困扰着中小企业融资难的问题有重大意义。本文运用多层次资本市场的一般理论分析建设多层次场外交易市场的必要性，采用理论研究与经验研究相结合的方法及比较法、归纳法和实证研究方法对我国多层次场外交易市场建设相关问题进行研究，通过分析借鉴世界上几个较发达的场外交易市场的成功经验，针对我国场外交易市场的发展状况和存在的问题，提出建设我国多层次场外交易市场的基本原则、发展定位和发展模式。本文通过分析研究最终得出我国场外交易市场必须是多层次的，多层次场外交易市场在交易模式上应选择竞争性混合做市商制度，组织形式应选择公司制，监管体系应以证券业协会自律监管为主，证监会指导监管为辅。这些研究对我国协调场外交易市场发展及整个资本市场体系建设具有重要现实意义。
【作者】张艳青；
【导师】黄磊；
【作者基本信息】山东财经大学，金融学，2014，硕士
【关键词】多层次场外交易市场；资本市场；竞争性混合做市商制度；公司制；

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