股东派生诉讼之正式请求规则豁免研究

【摘要】股东派生诉讼是指当公司的利益受到直接损害而股东的利益受到间接损害时,股东以自己的名义代表公司针对不法侵害人提起诉讼。派生诉讼作为维护股东权益的一种有效手段,在保护股东权、维护公司秩序等方面都具有重要的作用,然而如果不对其设置一定的限制条件,又会使之走向诉讼泛滥的误区,影响公司的正常经营,正式请求规则作为派生诉讼的前置程序就在这样的背景下应运而生。正式请求规则是指股东在直接提起派生诉讼之前要先向公司有权机关进行提起诉讼的书面请求,只有在有权机关拒绝其请求或者在规定期限内不给予答复股东才可以向法院提起诉讼的前置程序规则。正式请求规则的设置达到了公司管理层进行商业判断的需要同股东权利保护的平衡,但是机械的适用正式请求规则反而会打破这种平衡,使得派生诉讼的功效无法发挥,给中小股东造成了很大负担。所以在一些情况下,只有正式请求规则得到豁免,才能实现对公司和股东权益的真正保护。纵观各国,在正式请求规则豁免上都有立法或者司法上的规定,而我国也在新《公司法》第152条进行了具体规定,但对于豁免情形仅仅用一句“或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的”进行概括,明显太过含糊不清,也导致在具体案例中很多法院同案不同判的结果。本文正是基于改善该条款的法律指引作用,运用比较法学方法论以及功能分析,对美国正式请求规则进行深入研究,从而达到对我国正式请求规则豁免进行重构的目的。文章主要分为以下四部分：第一部分是对股东派生诉讼正式请求规则及其豁免的基础理论分析,该部分旨在深入了解正式请求规则与派生诉讼之间的关系,正式请求规则设立的原因和目的,从而为后文研究在哪些情形下该规则可以豁免打下良好的理论基础。第二部分是对美国派生诉讼下正式请求规则豁免研究。美国是公司法最为发达的国家之一,借鉴其正式请求规则的设置对我国规则的重构是大有裨益的。关于正式请求规则之豁免在美国也并不是完全-致的,该部分的分析重点在于对请求徒劳模式、普遍请求模式以及追随英国模式的新思潮进行研究。第三部分是我国新公司法152条关于正式请求规则设置的不足。主要内容涉及：首先,是基于美国模范公司法当中的普遍请求模式,在引进过程中并没有合理的进行本土化；其次,该模式不符合我国当前国情以及世界增强对股东权益保护的潮流的需要；再次,紧急情况缺乏规定以及存在立法空白,不具有明确指引性,会导致不同法院在适用本条时同案不同判,引起司法界的混乱。第四部分是基于中国国情对正式请求规则豁免进行重新构建。首先,基于当前国情以及可操作性,采取运用立法与司法解释相结合的手段来进行重构；其次,选择限缩引进请求徒劳的模式；再次,在判断是否符合请求徒劳时,借鉴美国判例法中的判断标准；最后,完善与之相配套的规则。
【作者】杨君子；
【导师】车虎；
【作者基本信息】中国政法大学，比较法学，2014，硕士
【关键词】股东派生诉讼；正式请求规则豁免；美国模式；

【参考文献】
[1]周远田,付友生.地球物理测井高分辨率处理技术[J].石油地球物理勘探,1999,04:408-414+490.
[2]温辰生.河北省小城镇财政运行现状和完善对策研究[D].河北大学,财政学,2014,硕士.
[3]张沈习,李珂,程浩忠,马则良,张建平,姚良忠.主动管理模式下分布式风电源选址定容规划[J].电力系统自动化,2015,09:208-214.
[4]胡明波.建国前中国共产党文书工作的现代化进程研究[D].南京师范大学,应用文体学,2014,博士.
[5]安朋娜.超临界水腐蚀影响因素的分子动力学和WIDOM模拟研究[D].哈尔滨工业大学,化学工程与技术,2013,硕士.
[6]周银川.企业年金计划的激励价值实证研究[D].兰州商学院,企业管理,2013,硕士.
[7]魏斯斯.膨胀土渠坡稳定分析[D].河北工程大学,水工结构工程,2012,硕士.
[8]张林枫.保证法律制度研究[D].苏州大学,法律,2003,硕士.
[9]宋崎,江紫亚,韩建达,王洪光.基于两时间尺度模型的直升机非线性控制器设计[J].控制与决策,2014,09:1673-1677.
[10]刘坤.用于FAIMS系统的微型离子化单元的研究[D].北京交通大学,2010.
[11]张迪扬.INTERNET与网上广播[J].中国传媒科技.2001(04)
[12]李国新.中国年鉴的创新之路——集团化、数字化、网络化[J].年鉴信息与研究,2002,01:12-16+2.
[13]杜咪达.民办教育中的合理回报与教育公益性关系研究[D].华东政法大学,法律（专业学位）,2012,硕士.
[14]熊伟.小班幼儿语言能力培养的个案研究[D].华中师范大学,学前教育,2013,硕士.
[15]潘伟.X公司网络投融资导航平台全程营销方案设计[D].北方工业大学,工商管理,2013,硕士.
[16]王利众.俄汉科学语言句法对比研究[D].黑龙江大学,2002.
[17]郭文卓.《巫术及其社会性特征》（节选）翻译报告[D].内蒙古大学,翻译,2014,硕士.
[18]张海珊.战略并购双方的匹配性研究[D].北京交通大学,2007.
[19]王琪.电子邮件与我国邮政[J].现代邮政.1986(01)
[20]白姝伟.河南省低碳经济发展路径研究[D].郑州大学,技术经济及管理,2013,硕士.
[21]施政达.斗笠式刀库槽轮传动装置的设计与研究[D].内蒙古农业大学,机械工程,2013,硕士.
[22]庞艳霞.构件化电子学档系统的设计与开发[D].华东师范大学,教育技术学,2004,硕士.
[23]刘朋展.12.7mm链式机枪供弹系统设计[D].中北大学,火炮、自动武器与弹药工程,2014,硕士.
[24]曲轶松.基于高斯过程的数据处理的研究[D].北京交通大学,2014.
[25]卢丽,高兴国.ZDC263×2主减速机大型焊接结构齿轮的焊接生产[J].一重技术.1994(04)
[26]李梦圆.《红楼梦》人物“性别错位”研究[D].山东师范大学,中国古代文学,2013,硕士.
[27]刘世权.曲轴圆角滚压残余压应力及滚压工艺参数的研究[D].武汉理工大学,机械工程,2013,硕士.
[28]彭瑶.大学生良心模型的初步建构研究[D].湖南师范大学,发展与教育心理学,2013,硕士.
[29]陶秀杰.国内情报学跨学科研究知识图谱构建[D].东北师范大学,情报学,2012,硕士.
[30]刘湘辉.IP网络带宽测量的模型与算法的研究[D].国防科学技术大学,2005.
[31]苏天明.施肥技术对调控菜心硝酸盐积累的效应研究[D].广西大学,植物营养学,2004,硕士.
[32]王怡然.基于高斯背景模型的运动目标检测与跟踪[D].西安电子科技大学,交通信息工程及控制,2012,硕士.
[33]李宏超.早强复掺修补材料在水泥混凝土道面中的研究及应用[D].长安大学,材料学,2014,硕士.
[34]周小江.太阳能辅助混合动力公交客车动力总成匹配及控制策略研究[D].东北大学,车辆工程,2010,硕士.
[35]李颖.基于B/S架构的协同办公系统的设计与实现[D].黑龙江大学,计算机技术,2012,硕士.
[36]欧轶松.文学中的国变众生相[D].华中师范大学,中国近现代史,2013,硕士.
[37]郝飞,赵翔辉.Lurie网络化控制系统的保性能控制[J].控制与决策,2009,05:717-722.
[38]李科敏,汪水苗,谢超,刘曼林,周魁葵.双弯曲对称石墨烯纳米带的热电性质[J].湖南理工学院学报(自然科学版),2013,03:58-62.
[39]李中国.中西医结合治疗HP阳性慢性胃炎/消化性溃疡（肝胃郁热型）的临床研究[D].云南中医学院,中医内科学（专业学位）,2012,硕士.
[40]杨艳.图在曲面上嵌入的分类[D].北京交通大学,2009.
[41]李娜.锂硫电池正极材料的制备及其电化学性能研究[D].河北科技大学,2014.
[42]本刊编辑部.地震勘探仪器[J].石油地球物理勘探,1976,03:99-102.
[43]陈继松,白兴武,盛中弼.瞬时地震信息的应用[J].石油地球物理勘探,1980,05:23-30.
[44]刘明松,张文朝,呙虎,谢国平,罗煦之,赵兵.弱受端系统直流再启动方案[J].电力系统自动化,2013,17:130-135.
[45]王天荆,郑宝玉,杨震.基于滤波的压缩感知信号采集方案[J].仪器仪表学报,2013,03:573-581.
[46]杨洋.A轨道列车制造公司供应商关系管理流程改进研究[D].吉林大学,工商管理,2012,硕士.
[47]林都,曾建平,张永红.一种用于快速跟踪系统的MAC方法[J].自动化学报,1996,06:718-722.
[48]高兵.一种调控脑胶质瘤表达B7-H3的新MicroRNA-Mir-339-5p的发现及其对脑胶质瘤细胞侵袭作用的研究[D].苏州大学,免疫学,2014,硕士.
[49]王放.基于LC-HR-MS~n的苦碟子及血栓通注射剂化学成分研究[D].北京中医药大学,药物分析学,2014,硕士.
[50]王兴海.中国宏观经济发展预测研究[J].统计与决策,2014,18:117-120.