保证人地位理论研究

【摘要】不纯正不作为犯的问题历来是刑法理论中的难题，不纯正不作为犯的理论发展至今虽有近两个世纪，但其中的几乎每一问题在理论都上都存在或多或少的分歧，作为义务来源的问题更是如此。保证人地位理论即用来说明作为义务，以作为处罚不纯正不作为犯的依据。以保证人地位说明作为与不作为的等价性，进而来说明不作为犯的可罚性，源于学者那格拉（Nagler）在1938年所创设的保证人说，此学说的观点在不纯正不作为犯的作为义务问题上全异于之前的理论学说，作为义务的有无需要探讨行为人是否居于保证人地位，只有行为人居于此地位又能够履行义务，却出现了怠于履行的不作为情状，造成了刑法上所言的危害结果的发生，那么就会出现不作为与作为的等价性。由此看来，“保证人说”的创设，是对不纯正不作为犯领域研究的重大革新，对整个不作为犯理论体系的完善都起到了至关重要的作用。德国、日本等一些大陆法系的国家，都是在此学说的基础上进行了本国的不纯正不作为犯的立法。然而，我国刑法理论研究的关注点长期集中在形式作为义务来源的范围上，在实质方向上少有用心，无所发展。之于我国立法层面，总则没有提及不作为的问题，分则更是与不纯正不作为犯扯不上半点干系，这显然与德日的不作为犯的发展形成了鲜明对比。刑法理论中，我国教科书很少有提及保证人地位理论，更多的是列举式的形式作为义务，因此在司法实践中，法庭对于以不作为方式造成危害结果的不纯正不作为犯的定罪处罚，不但没有相应条文的援引，而且也无坚实的法理基础支撑，被一些学者诟病为道德战胜了法律，因而研究保证人地位理论可以为进一步推进我国不纯正不作为犯的理论发展，藉此对我国立法层面提供一些有益的启示。全文除引言与结论外共分三个部分，主要从保证人地位理论的内涵、发展以及适用方面对其进行了探讨。第一部分是保证人地位理论的概述，主要剖析了“保证人地位”一词的含义，并对其提出的背景进行了阐述，对作为义务理论的发展状况进行了概括梳理，分析了“作为义务”一词与“保证人地位”一词的关系，转而引出保证人的类型与特征，为后文的细化讨论做下铺垫。第二部分是保证人地位理论的实质化运动，首先对前文所提“保证人说”进行来龙去脉的分析，进而综合概述保证人实质化理论发展的世界成果，在此基础上去保证人地位实质化运动进行总结评述，看到其进步性的同时，指出其理论发展过程中存在的瑕疵。第三部分是全文的重点，是关于保证人地位理论在我国适用的探索，保证人地位理论虽然在一些国家有了较为成熟的发展，但也应认识到其存在的些许不足，且应预示其我国适用因出现水土不服而出现的某些排斥现象。所以对其进行新的解释和发展是适用之前首先要解决的，在理论有了根基后是对其类型的细化分析，通过一些小案例来实现对保证人类型的全面把握，最终对于在我国的适用提出立法层面以及理论发展方向的建议。
【作者】王双昭；
【导师】包雯；
【作者基本信息】河北经贸大学，刑法学，2014，硕士
【关键词】不作为；保证人地位；实质化；

【参考文献】
[1]任明明.基于频域分解的短期负荷预测研究[D].新疆大学,电力系统及其自动化,2013,硕士.
[2]李培志.Kupffer细胞中TRAF3调控MAPK及TRIF信号通路诱导内毒素耐受的机制研究[D].重庆医科大学,外科学,2014,博士.
[3]厉桂华.原子吸附与扩散引起类石墨烯材料电子性质改变的理论研究[D].山东大学,凝聚态物理,2014,博士.
[4]程瑞.基于数字投影的三维形貌测量系统研究与设计[D].华中科技大学,通信与信息系统,2013,硕士.
[5]杨恢先,王绪四,谢鹏鹤,冷爱莲,彭友.改进阈值与尺度间相关的小波红外图像去噪[J].自动化学报,2011,10:1167-1174.
[6]包兴安.老年女性高血压人群体力活动现状及传统养生运动干预效果研究[D].沈阳体育学院,运动人体科学,2014,硕士.
[7]刘彦.高职院校青年教师职业道德现状及对策研究[D].青海师范大学,教育学原理,2012,硕士.
[8]王新东.论我国刑事被害人求偿权制度的完善[D].兰州大学,刑事诉讼法学（专业学位）,2013,硕士.
[9]吴震峰.乙肝相关性肝内胆管细胞癌临床病理特点及其预后[D].第二军医大学,外科学（专业学位）,2013,硕士.
[10]高蒙蒙.高技术产业集聚与出口贸易的互动机制研究[D].宁波大学,国际贸易学,2013,硕士.
[11]苏日嘎.十二卷《蒙古秘史》中的动词过去时《-ba和-bai》注释研究[D].内蒙古师范大学,中国少数民族语言文学,2013,硕士.
[12]薛瑞.低品质锅炉烟气循环利用的研究[D].宁夏大学,化学工程（专业学位）,2014,硕士.
[13]姚晔,李翔.决策树算法的教育应用探讨[J].江西师范大学学报(自然科学版),2004,04:317-320.
[14]刘朝晖.静息能量代谢监测对创伤、脓毒症目标能量指导的临床研究[D].南方医科大学,急诊（专业学位）,2014,博士.
[15]李佳.室内环境污染的侵权责任制度研究[D].山西财经大学,环境与资源保护法,2014,硕士.
[16]杨晓蕾.梨黑斑病菌拮抗细菌的筛选鉴定及其拮抗活性的初步研究[D].南京农业大学,植物病理学,2013,硕士.
[17]李航.钙化焙烧转炉钒渣浸出及洗渣工艺优化研究[D].重庆大学,化学工程（专业学位）,2014,硕士.
[18]李松.促进我国新能源发展的财税政策研究[D].首都经济贸易大学,财政学,2014,硕士.
[19]张纪平.基于三维仿真与模型参数监测的机械结构局部损伤诊断方法[D].太原理工大学,2010.
[20]刘志华,常禹,胡远满,李月辉,王金海,荆国志,张红新,张长蒙.呼中林区与呼中自然保护区森林粗木质残体储量的比较[J].植物生态学报,2009,06:1075-1083.
[21]郑璐.唐中宗景龙朝修文馆文士群及其诗文考论[D].华中师范大学,中国古代文学,2014,硕士.
[22]邹璟.夹脊电针治疗腰椎间盘突出症的临床观察及其对退变腰椎间盘MMP-13表达的影响[D].湖北中医药大学,针灸推拿学（专业学位）,2013,硕士.
[23]郑春水.管线安全开挖的实时测量技术[J].电信网技术,2004,05:72-73.
[24]王铸.352例胃肠外科手术患者营养状况筛查与分析[D].山东大学,外科学（专业学位）,2013,硕士.
[25]陈贤祥.单壁碳纳米管和氧化锌纳米线的场发射特性研究[D].合肥工业大学,流体机械及工程,2004,硕士.
[26]杨晓雪.荒诞背后的政治哀歌——解读品特戏剧《生日晚会》[J].名作欣赏,2014,18:141-143.
[27]卢甜.多元智能理论下的高中英语“文化角落”教学探究[D].四川外国语大学,英语语言文学,2013,硕士.
[28]王志龙.基于元胞自动机仿真建模的交叉口公交优先策略效果评价[D].北京交通大学,2014.
[29]李志成.博物馆公共空间使用后评价[D].北方工业大学,建筑设计及其理论,2014,硕士.
[30]苏亚坤.急诊PCI术前高负荷他汀对急性心肌梗死患者介入术中无复流预防及短期心功能的影响[D].河北医科大学,内科学（专业学位）,2014,硕士.
[31]马山虎.《天下无贼》的翻译实践报告[D].河北师范大学,翻译,2013,硕士.
[32]卢晓娟.探究综合性医院精神卫生服务模式及现状[D].吉林大学,临床医学,2013,硕士.
[33]杨建华.大豆皮替代麸皮饲喂生长肥育猪效果研究[D].湖南农业大学,农业推广,2003,硕士.
[34]黄铖,邹斌,李冬.一种电价持续曲线理论计算方法[J].电力系统自动化,2010,16:38-42.
[35]贺辉.商务会所室内设计研究[D].中南林业科技大学,设计艺术学,2013,硕士.
[36]隋敬麒.DTN环境中具有社会特性的信息转发策略研究[D].山东师范大学,计算机应用技术,2013,硕士.
[37]马汇肖.新劳动法对出口的影响研究[D].山东财经大学,国际贸易学,2014,硕士.
[38]文湘.商业银行危机预警体系构建研究[D].兰州理工大学,会计学,2012,硕士.
[39]张绪成,于显枫,高世铭.高大气CO_2浓度下氮素对小麦叶片光能利用的影响[J].植物生态学报,2010,10:1196-1203.
[40]孙茜.江南私家园林在当代住区环境设计中的传承研究[D].安徽建筑工业学院,城市规划与设计,2012,硕士.
[41]程映雪,吴宗之.社会主义市场经济条件下劳动安全卫生工作中的第三方认证与注册[J].中国安全科学学报.1997(06)
[42]许丽英.水+四氢呋喃+萃取剂体系汽液平衡性质研究[D].浙江工业大学,2012.
[43]周波.石油萘装置事故致因因素辨识与风险评价[D].华东理工大学,安全工程,2014,硕士.
[44].浙江省北斗产业联盟成立大会[J].卫星与网络,2014,08:79.
[45]高亮.微波光子技术及光纤布拉格光栅在微波及传感系统中的应用[D].南京大学,材料物理与化学,2014,博士.
[46]孙阳阳.传统文化的“现代疏释”[D].山东大学,行政管理,2013,硕士.
[47]李建会.有机磷农药氧乐果诱导机体糖尿病前效应的研究及机制探讨[D].吉林大学,卫生毒理学,2013,硕士.
[48]向杰.长沙岳麓农村合作银行操作风险管理研究[D].湖南大学,工商管理,2010,硕士.
[49]穆钢,崔杨,刘嘉,严干贵,郑太一,徐广鑫.有待用风电机组且传输受限电网的源网协调调度方法(英文)[J].电力系统自动化,2013,06:24-29.
[50]牛月凤.高速长距离DWDM系统中克尔效应的研究[D].西安科技大学,电子与通信工程,2014,硕士.