我国金融监管派出机构行政处罚权问题研究

【摘要】金融监管行政处罚是金融监管机构在执法中经常使用的执法手段,它在维护金融市场秩序,保证法律法规的有效贯彻执行,保护投资者合法权益等方面发挥着重要作用。当前金融全球化趋势不断加强,国内金融改革也日益深化,金融监管对象众多,且多分布于我国省市地县,派出机构处罚权的行使更能体现出金融监管处罚的效果。我国有相关法律规范规定了金融监管派出机构行处罚权范围与程序。但可以看到的是,我国对金融监管派出机构行政处罚权的理论研究仍有不足,立法上,我国金融监管派出机构行政处罚权存在立法缺陷,派出机构的性质及法源模糊,整体运作机制也存在不足。实践中,派出机构面临着独立性难以保证、协调性不足、处罚权行使无有效监督、派出机构监管人员法律素质无法保证的现实障碍。这些都导致了金融监管派出机构行政处罚权难以发挥其应有效力。本文首先明确了金融监管派出机构及其行政处罚的性质概念及特点,由此得到金融监管派出机构行使行政处罚权的必要性结论。在分析目前派出机构处罚权行使构成中的立法及实践障碍后,提出了完善我国的金融监管派出机构行政处罚权的对策,即在立法方面弥补派出机构处罚授权瑕疵,并且合理设计派出机构的处罚制度,又通过加强派出机构的独立性、机构与机构之间的协调性、加强对派出机构行政处罚执法监督、提高派出机构监管人员的素质等方面,在权力实施过程中完善监管派出机构行政处罚权的行使。
【作者】张恩可；
【导师】程建；曹子刚；
【作者基本信息】内蒙古大学，法律，2014，硕士
【关键词】金融监管；金融监管机构；派出机构；行政处罚；

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