单位犯罪立法模式比较研究

【摘要】经济的繁荣和发展使得单位犯罪种类和数量增多成为一种必然现象，打击和抑制单位犯罪的必要性越来越显著。我国刑法采取总则和分则结合的方式对单位犯罪进行了规制，分则规定了150个单位犯罪的罪名，但是在司法实践中，涉及单位犯罪的判决却不多，刑法有关单位犯罪的规定在实践中的适用率很低，这种情况主要是由我国刑法关于单位犯罪成立条件和处罚方式的立法模式不合理导致的。运用比较研究的方法，以美国、英国、德国、法国、意大利和日本六个典型国家为例，对各主要法域的单位犯罪立法模式特点进行比较分析，有助于界定和分析我国单位犯罪立法模式的特点和缺陷，并为解决这种立法模式导致的问题提供借鉴。通过比较分析我们可以看到，无论是对单位犯罪规定了刑事责任的法域，还是对单位行为规定了行政责任的法域，如果不探究其对单位处罚的形式与性质，只研究其对单位犯罪的归责和处罚方式，它们的立法模式都有一个共同的逻辑特征：在关于单位犯罪成立的定罪逻辑中都采取“分离模式”；在关于单位犯罪的处罚模式中都采取“并列模式”。具体地说，国外判定单位承担责任的逻辑,都是在危害结果出现以后，先确定该结果是由单位成员的行为导致的，然后再考虑如何将责任归咎于单位本身，但是归咎的依据和标准因为各国所采取的理论和原则而有所不同。无论是哪种理论，关于单位责任和单位成员责任的判断过程都是分开进行的，单位成员责任按照自然人犯罪成立条件判断，而单位犯罪的制度设计就是为了给单位犯罪提供一个独立的判定标准。在处罚方式上，对单位的处罚和对自然人的处罚也是分开进行的，认为单位和自然人都是独立的并列的犯罪主体。单位成员是自然人犯罪的主体，只对自己的行为负责，单位是单位犯罪的唯一主体，也只对自己的行为负责，单位成员承担自己的责任并不能分担或减免单位责任。从同一原则和上级责任原则发展到组织体责任原则，实现了个人责任和单位责任的彻底分离。而我国单位犯罪的立法模式呈现出一种“整体化”的模式：在关于单位犯罪成立的定罪逻辑中采用“包容模式”；在关于单位犯罪的处罚逻辑中采取“分担模式”。具体地说，我国单位犯罪中，单位和成员并非处于并列对等的地位，单位成员不具有完全独立的犯罪主体地位，只是作为单位的构成要素而存在，在单位犯罪成立条件中，单位是作为单位犯罪的唯一主体，单位的行为包容成员的行为，单位的意志包容成员的意志，单位犯罪体现出一种“由单位集体决定或者负责人决定”，并由单位下级成员实施的一种自上而下的整体性行为。单位犯罪的制度只评价单位的整体行为和意志，不单独评价单位成员的行为。在处罚上，采取双罚制为主，单罚制为辅的方式，单位成员并不是对自己的行为独立负责，而是作为单位构成要素对单位责任进行分担。单位犯罪套用的是自然人犯罪构成的体系，“整体化”的立法模式并没有为单位犯罪寻求独立的判定标准，也没有为处罚单位提供合理的依据，失去了其应有的制度功能。这种模式有其固有缺陷：理论及立法规定与司法实践相矛盾，存在逻辑困境；成立单位犯罪的条件不明确，认定单位犯罪较困难，司法实践中单位犯罪适用率低；不能有效的预防和打击单位犯罪，缩小了对单位犯罪的处罚范围。为了从根本上解决以上问题，我们有必要改变和完善现在的立法模式，而域外的单位犯罪立法模式为我们提供了参考和借鉴。
【作者】郭越；
【导师】王志远；
【作者基本信息】吉林大学，法律，2014，硕士
【关键词】单位犯罪；立法模式；整体化模式；分离模式；

【参考文献】
[1]刘钊.硅油填充相中1-丁基-3-甲基咪唑四氟硼酸盐电润湿特性的研究[D].南京邮电大学,光学工程（专业学位）,2013,硕士.
[2]陈振宇,刘凤翘,杨自厚.第三届国际冶金自动化会议综述(上)[J].冶金自动化,1981,01:1-12.
[3]黄秒.过氧化物酶体增殖物激活受体-γmRNA和血清脂联素与川崎病冠脉损伤的关系探讨[D].广州医科大学,精神病与精神卫生学,2014,硕士.
[4]李广文.面向夹具CAD的知识挖掘技术的研究与应用[D].南京航空航天大学,航空宇航制造工程,2004,硕士.
[5]吴群慧.青藏铁路多年冻土地区环境保护措施[J].中国铁路.2002(01)
[6]殷庆纵,张宇峰.基于项目化教学的课程标准开发——以《电子产品辅助设计与开发》为例[J].轻工科技,2015,03:149-150.
[7]蓝晓霞.高校社会主义核心价值观教育应避免三个倾向[J].北京教育(德育),2015,03:16-18.
[8]李然然.水乡农业旅游景观规划设计研究[D].南京农业大学,风景园林,2013,硕士.
[9]王爱玲.成都场镇建筑热环境营造的可持续策略研究[D].西南交通大学,建筑技术科学,2013,硕士.
[10]蓝俞静.餐厨垃圾生物降解工艺影响因素与过程分析研究[D].北京工商大学,机械设计及理论,2013,硕士.
[11]韩敏,徐俏,赵耀,杨溪林,林东.基于微粒群算法的转炉合金加入量多目标优化模型[J].控制与决策,2010,12:1901-1904.
[12]梁国华,张景峰,路鹏,马荣国.八车道高速公路作业控制区交通组织形式效果评价[J].中外公路,2014,04:347-352.
[13]袁翠清.我国网络环境下儿童性权益保障的缺失及对策探讨[J].北京青年研究,2014,04:60-67.
[14]李秋生.语用学视角下的普京演讲分析[D].内蒙古大学,俄语语言文学,2014,硕士.
[15]樊晓娜.韩中配置动词多义对比研究[D].上海外国语大学,亚非语言文学,2014,硕士.
[16]于水情.网络控制系统的分析与综合[D].西安电子科技大学,应用数学,2014,博士.
[17]曹桎铭.CGRP对大鼠急性心肌梗死后心脏干细胞募集及其治疗作用的实验研究[D].遵义医学院,内科学（专业学位）,2014,硕士.
[18]刘红岩,陈剑,陈国青.数据挖掘中的数据分类算法综述[J].清华大学学报(自然科学版),2002,06:727-730.
[19]孙维朕.论影视CG角色造型的特征化[D].南京航空航天大学,美术学,2012,硕士.
[20]丁哲希.不道德经历与公我意识对不道德行为的影响[D].华中师范大学,基础心理学,2014,硕士.
[21]黄宾.证券市场羊群行为模型[D].沈阳工业大学,管理科学与工程,2004,硕士.
[22]杨舟.基于Cu（Ⅰ）及含氮桥联配体的配位聚合物的组装与结构研究[D].苏州大学,无机化学,2012,硕士.
[23]赵晓琦.金砖国家股市收益率波动性比较研究[D].山东财经大学,金融（专业学位）,2013,硕士.
[24]王峰.幽门螺杆菌感染非抗生素治疗研究进展[D].华中科技大学,消化内科学,2013,硕士.
[25]方欢欢.个人心理与社会现实—爱伦坡恐怖小说创作动因[D].安徽大学,英语语言文学,2013,硕士.
[26]王晓玲.高中课改背景下数学直观教学的研究初探[D].华中师范大学,学科教学,2013,硕士.
[27]欧洁.联合数字图书馆信息服务的关键技术研究[D].中国科学院研究生院（计算技术研究所）,2002.
[28]李庆忠.地震高分辨率勘探中的误区与对策[J].石油地球物理勘探,1997,06:751-783+890.
[29]李征.北京前门传统商业街区色彩控制研究[D].北京建筑大学,设计学,2013,硕士.
[30]郭金权.类金刚石薄膜的制备及其在太赫兹频段光学性质的研究[D].首都师范大学,2013.
[31]罗帅.社区治理理论视角下城市社区居民参与研究[D].浙江工商大学,行政管理,2013,硕士.
[32]张广乐.浅析以构建高校就业服务体系为载体提升大学生就业竞争力[J].河南工业大学学报(社会科学版),2015,01:170-172.
[33]王海洋.利奥波德的大地伦理思想及道德实践[D].吉林大学,科学技术哲学,2013,硕士.
[34]刘子云,王向公.用有序多元素最佳匹配法进行测井曲线的自动对比[J].石油地球物理勘探,1993,01:67-72+126.
[35]付蕊.应用于GaAs基多结太阳电池宽光谱减反射膜的设计与制备[D].云南师范大学,农业生物环境与能源工程,2013,硕士.
[36]宋双.科研事业单位员工激励方法创新与应用研究[D].首都经济贸易大学,行政管理,2013,硕士.
[37]于瑞杰.硫酸锌对大鼠视网膜热休克蛋白70表达的影响[D].青岛大学,眼科学,2004,硕士.
[38]王磊.提高致密油开发效果的实验研究[D].中国地质大学（北京）,油气田开发工程,2013,硕士.
[39]杨海龙.钛白废盐中有效元素的分离及应用研究[D].渤海大学,应用化学,2013,硕士.
[40]刘耘.外粘贴CFRP布加固新疆杨木梁的实验研究[D].新疆大学,防灾减灾工程及防护工程,2013,硕士.
[41]武尚智.基于紫外—可见光光谱的水质监测预警方法与设备研发[D].浙江大学,控制科学与控制工程,2013,硕士.
[42]白洋.渔业配额捕捞的制度构成及解析[J].中国渔业经济,2014,01:47-52.
[43]马寰.博物馆体验性展示设计研究[D].西安美术学院,设计艺术学,2014,硕士.
[44]刘海涌.互联网对大学生交往方式的影响[D].吉林大学,社会学,2004,硕士.
[45]陈元锋.无偿献血者不同检测模式检测效果评价研究[D].山东大学,公共卫生（专业学位）,2012,硕士.
[46]陈翼.论数据仓库的设计与实现[J].计算机时代,2003,08:33-34.
[47]刘亮.论禁止篡夺公司机会[D].北京交通大学,2014.
[48]刘志强,岳珠峰,王富生,姬尧尧.不同防护形式复合材料板雷击损伤分区特性[J].复合材料学报.
[49]方剑.紧急状态下的人权保障研究[D].广西民族大学,法律,2013,硕士.
[50]邹新.人工湿地处理小城镇生活污水技术研究[D].南昌大学,环境工程（专业学位）,2012,硕士.