欧洲公司法律制度一体化研究

【摘要】无论是基于占领先机的主动心态，还是被迫为之的被动心态，传统的法律架构和立法理念需要更新，是我们不得不面对的现实。最早建立起现代国家体系的欧洲人在这一领域又一次扮演了先行者的角色，通过让渡国家部分主权，展开了一场声势浩荡的法律一体化运动。公司作为市场经济最重要的参与主体，其法律一体化从一开始就受到格外的关注。论文从欧洲公司法律制度一体化的基础入手，详细考察了欧洲公司法律制度一体化的历史进程和最新动态，并对其制度边界、机制、方式、实效以及面临的挑战等理论问题进行了探讨。论文第一章为绪论。在绪论部分，介绍了论文选题的动因，阐述了研究的意义，对前人的研究成果进行了概括性总结，并对论文采用的研究方法和几个相关概念进行了说明。论文第二章是关于欧洲公司法律制度一体化的宏观考察。在本章第一部分，论文探究了欧洲公司法律制度一体化展开的历史、经济、政治以及法律背景，并对其可能产生的影响进行了剖析。在本章第二部分，论文介绍了欧洲公司法律制度一体化的法律框架，主要包括基础条约、公司法条例、公司法指令、相关决定和建议以及欧洲法院的司法裁决等。此外，欧委会发布的两个公司法行动计划，即2003行动计划和2012行动计划为欧洲公司法律制度一体化指明了下一阶段的发展方向，具有十分重要的意义。论文第三章、第四章和第五章是对欧洲公司法律制度一体化的微观考察。以内容为标准，可将欧洲公司法律制度一体化大致划分为三个部分：一是对成员国公司法律制度的协调和统一；二是欧洲法院以司法裁决方式对公司设立自由和流动自由的推动；三是在欧盟层面创建了若干种超国家企业形态。论文第三章围绕着对成员国公司法律制度的协调和统一展开，具体涉及公司设立制度、资本制度、国内合并和分立制度、财务会计制度、跨境合并制度、分支机构的信息披露制度、一人公司制度、收购要约制度、公司治理制度等领域。论文分别对上述领域一体化的历史进程和最新动态进行了详细考察，特别是对一体化的动因、其间产生的争议、争议的解决方式、主要内容、实施情况、学者观点等给予了特别关注，并对在此基础上逐一做出评价。论文第四章涉及欧洲法院的司法裁决对公司设立自由和流动自由的推动。在这一领域，欧洲法院通过对基础条约中确立的设立自由的解释，以一系列的经典裁决打破僵局，使成员国在一定程度上遵守了相互承认原则。论文第五章围绕新制度的创建展开，即共同体通过法令（条例、指令）创建了几种超国家企业形态，它们与成员国公司并行不悖，形成竞争关系。论文介绍了欧洲公司法令的诞生过程及其主要内容，在对欧洲公司与传统成员国公司做出比较的基础上，分析了欧洲公司法令在跨境合并、职工参与和跨境转移住所等问题上的突破，并强调了欧洲公司法令的跨时代历史意义。论文还对尚在酝酿中的欧洲私人公司条例作了介绍和剖析，并将其与欧洲公司法令进行了对比，认为两者无论是在立法技术上还是具体内容上的差异，都预示着欧洲私人公司条例将对成员国公司法律制度构成更大的挑战。本章还对其它的超国家企业形态如欧洲经济利益集团、欧洲合作社以及尚在孕育中的欧洲协会、欧洲互助社、欧洲基金会的最新动态作了介绍。在从宏观和微观两个角度进行全面考察后，论文第六章从内容、运行机制和参与主体、方式与工具、实效以及面临的挑战五个方面入手，试图对欧洲公司法律制度一体化做出理论分析和总结。从内容上看，尽管欧洲公司法律制度一体化已经取得了重大成就，但一体化的内容不可能无限制扩展，而是有着特定的制度边界。市场与共同体规制、规则竞争与共同体规制的关系、辅助性原则的确立和发展、欧洲公司法律制度一体化的目的以及成员国公司立法状况均对这一制度边界的确立产生了重要影响。欧洲公司法律制度一体化的内容呈现出一些鲜明的特征，这些特征主要包括：与成员国公司法相比，在制度边界和制度选择标准上呈现出差异性；与欧洲其它法律制度一体化的紧密联结；提升效率、减轻行政负担成为了改革焦点。从运行机制上看，欧洲公司法律制度一体化展现出与成员国传统的立法—-适用这一过程不同的特征。由于参与主体的多元性、权力的非单向性，竞争和互动一以贯之，欧洲公司法律制度一体化的运行机制是复杂、充满妥协和追求平衡的。论文对运行机制中的两个特别环节，即专家组报告和效果评估委员会评估环节进行了特别介绍，并对欧洲理事会与欧盟理事会、欧洲议会、欧委会、欧洲法院以及其他参与主体在欧洲公司法律制度一体化中的作用一一进行了评价和分析。从方式上看，可将欧洲公司法律制度一体化分为积极一体化和消极一体化。积极一体化要求共同体立法机构积极作为以重建规则体系，主要以公司法条例、指令以及不具有强制力的建议、意见等软法作为工具。论文对影响积极一体化工具选择的因素进行了分析，认为指令将在未来扮演更为重要的角色。消极一体化主要体现为欧洲法院通过司法裁决对阻碍公司设立自由和流动自由的成员国法予以否定。在欧洲公司法律制度积极一体化和消极一体化的关系方面，两者呈现出交替发展、互相促进的特征。欧洲公司法律制度一体化的实效可以分为两个层面：一是欧盟内部的，它打破了国际法—-国内法截然分明的传统体系，创造了一个共同体规则与成员国规则相互交融的新体系。共同体规则内化为成员国公司法，从实质上改变了成员国公司法规则，其结果是，成员国公司法更具现代化，也更加符合内部市场建立和运行的要求。二是欧盟之外的，欧洲公司法律制度一体化对美国法在世界公司法领域的绝对优势地位形成了冲击，它充分利用了集体的力量，开始向世界输出公司法的欧洲理念和欧洲标准，并在会计标准、公司治理、公司法理念等方面向美国法发起了挑战。欧洲公司法律制度一体化还面临着一系列的挑战，这主要体现为在以下几组关系中需要把握精妙的平衡：一是成员国利益与共同体利益的平衡；二是碎片化与整体化的平衡；三是全面细致与灵活框架立法技术的平衡。第七章为结论部分，在对全文主要观点进行总结的基础上，对欧洲公司法律制度一体化的未来进行了展望，并探究了欧洲公司法律制度一体化给我们带来的启示。论文追踪了欧洲公司法律制度一体化的最新动态，考察了大量的立法性文件和欧洲法院的司法裁决，以历史分析法、文献分析法、规范分析法、实证分析法等为主要研究方法，试图对欧洲公司法律制度一体化的三个问题，即是什么、为什么、怎么样做出回答。
【作者】李磊；
【导师】鲍禄；
【作者基本信息】对外经济贸易大学，国际法，2014，博士
【关键词】欧洲；公司法律制度；一体化；理论分析；

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