论公司社会治理

【摘要】公司制度是人类的伟大创造,它优化了资源配置方式,解放了生产力,丰富了人类赖以生存与生活的物质世界,极大地增加了社会公众的福利,已经并将继续推动人类历史阔步向前。公司占有、控制和运用资源的行为对公司以外的个人、组织乃至整个社会实际上是一种权力的行使,它是政治权力的另一种表现形式。为了使权力科学有效地运行并防止权力被滥用,必须科学地配置权力并对权力进行制衡与监督。对公司权力进行分立、科学配置并加以制衡与监督的机制就是公司治理。公司从其理论渊源上来说,是个人或者众人财产所有权的行使的方式,因此,传统上公司治理的目标被认为是为了实现个人或众人财产价值增值的最大化。从公司这一组织体层面而言,公司治理的目标是实现公司利润或者价值的最大化。然而,公司毕竟是人类社会的存在物,它处于复杂的社会关系当中,具有独立的权利能力和行为能力,在绝大多数法律关系中,公司独立于那些所谓“使用”个人财产所有权的投资者。公司利用自己独立的权利能力与行为能力,与包括投资者在内的很多利益相关者建立合同关系或者非合同关系,从而对这些利益相关者的利益产生广泛的影响。社会公众是公司重要的利益相关者,公司与社会公众之间存在多层次的合同或者非合同法律关系。公司经营活动对社会公众产生广泛影响,这种影响既包括正面的,也包括负面的。尽管如此,传统的公司治理机制并未对公司的影响特别是负面的影响作出足够的正确反应。传统的强制性的“公法”在公司外部以“控制——命令”为调整手段的救济方法已经被实践证明不足以维护社会公众的利益,以“私法”的方法让社会公众直接以合同或者非合同的方法参与到公司内外部治理当中成为一种必然。公司社会治理是对传统公司治理机制反思,旨在建立科学、合理的社会公众参与公司内外部权力分配与制衡的机制,实现社会公众和公司之间当前和长远,物质、文化和精神利益的平衡。本文除了导论和结语外,共分六章。各章具体内容概括如下：第一章主要介绍公司治理概念、理论和制度的历史变迁及发展困境。该章通过对美、德、日等国公司及公司治理的理论与实践的介绍,分析其治理模式的异同及其深层次的原因,并着重对公司内、外部治理之间的关系进行了探讨。得出了公司治理内外关系的重要结论,并形象地用“双气球理论”加以说明。该结论是指公司外部治理的效应与内部治理的效应成反比,如果公司外部治理例如竞争是充分的,那么公司的内部治理机制则可以简约化；反之,如果公司外部缺乏竞争,则必须完善、充实公司内部治理机制。在股权不够分散,股权相互之间难以形成有效制衡与监督的情况下,必须让外部力量参与公司内部治理,形成较强的制衡与监督的公司内部治理结构。本章根据“双气球理论”和美、德、日等国公司治理的现状,分析了公司治理的危机与困境,揭示了公司社会治理的萌芽,论证了实行公司社会治理的紧迫性。第二章主要分析了公司社会治理的理论和实践上的动因,分析了公司社会治理的必要性与可行性。论文分别从人与自然、人与社会关系以及唯物史观等哲学视角；从国家学说、公民社会经济权利、权力配置、公众参与等政治学视角,从社会成本理论、利益相关者理论、公共财政理论、从剩余索取者和集体行动等经济学视角,从法理学、宪法和商法规范的目的和作用法学视角论证了公司社会治理的合理性、必要性与可行性。论文介绍并分析了前苏联、我国计划经济时代和西方国家对具有垄断地位的国有大公司治理的理论与实践方面的经验教训,指出了这些公司治理与公司社会治理的本质不同。这些差异表现在公司社会治理体现的是市民社会条件下公司治理的一种民商事“私法”关系,是社会自治的一部分,而前苏联、我国计划经济时代政府对公司的管理实际上是一种公权力对资源的配置的“公法”关系,是一种近乎纯粹的行政法或者经济法法律关系。第三章论述了公司社会治理的基本问题,这是本文重点。论文通过对文献和公司治理实践的梳理,结合对“社会治理”、“公司社区治理”、“利益相关者”治理的比较分析,界定了公司社会治理的内涵。论文分析了公司社会治理的价值目标,认为公司社会治理的价值目标与商法的一般价值目标具有一致性,公司作为一种社会存在,应当承担社会责任。论文从失范救济、权利保障、维护公正和实现和谐四个方面论证了公司社会治理的功能。公司社会治理的类型包括直接治理和间接治理。直接治理是公司社会治理的主体直接参与公司内部治理机制当中的治理,包括社会董事治理、社会监事治理和社会治理委员治理等。间接治理方式最广义的“社会”概念的角度而言是指从公司外部通过施压的方式实现权益诉求的治理,主要包括政策治理、法律治理、媒体治理、非政府组织治理、市场竞争治理等。直接治理与间接治理并不是一成不变的,它们之间具有密切联系,在一定的条件下可以相互转化。第四章论述公司社会治理的适用条件。间接公司治理是公司外部的客观存在物,几乎对每个公司都产生影响。直接公司社会治理并不是公司治理的普遍法则。它的存在与否必须考虑直接公司社会治理与公司效率目标之间的平衡。公司外部治理力量不足、而公司对社会公众利益又能产生重大影响是直接公司社会治理的条件。基于这种平衡和条件,直接公司社会治理通常属于垄断公司外部市场竞争治理的不充分而采取的救济措施。在这种垄断类型的公司中,如果不在直接治理方面进行强化,公司有效、均衡和稳定的治理机制可能被破坏,从而造成对社会公众利益的损害。需要实行直接社会治理的公司限于从社会整体效率原则和公平原则出发必须存续的无法用“反垄断法”进行规制的垄断公司,在我国主要是指国有垄断公司。对这些垄断公司以外的公司损害社会公众利益的问题主要通过市场竞争或者法律规制的方法加以解决。第五章分析我国国有垄断公司社会治理问题。该章研究了我国国有公司治理的理论与政策变迁,分析了我国国有公司治理的现状,明确了我国国有企业应然的属性与定位以及国有企业改革的目标。论证了国有垄断公司直接社会治理的合理性,必要性、可行性以及适用这一治理方式的条件,构建了我国国有垄断公司社会治理的理论和机制,并在此基础上从主体制度,直接治理机制、间接治理机制和治理监督四个方面论述了我国具有垄断地位国有公司社会治理的法律制度建设。第六章论述了公司社会治理的展望。论文从资本运动规律和经济全球化的现实出发,预测了公司社会治理的发展规律。从跨国公司权力扩张和各国人民经济权利意识觉醒的角度论述了公司社会治理必要性和可能性,从经济民主和环境权利发展态势上论述了各国社会公众参与跨国垄断公司社会治理的国际趋同。总之,公司社会治理不再是一个“要不要”的问题,而是一个“做什么”和“怎样做好它”的问题。直接公司社会治理是具有垄断地位公司平衡公司利益与社会利益的运行机制。不论其名称谓何,其本质都是一样的,是对公司治理单一目标的纠正；同时,直接公司社会治理也是根除必须存续的垄断公司弊病的重要方法。
【作者】陈会平；
【导师】胡鸿高；
【作者基本信息】复旦大学，民商法，2013，博士
【关键词】公司治理；股东；社会公众；利益相关者；垄断；

【参考文献】
[1]白鹭涛.公路高墩大跨径连续体系桥梁共振响应研究及防治措施[D].长安大学,桥梁与隧道工程,2014,硕士.
[2]杨孟拓.基于视频的隧道火灾早期预报技术研究[D].长安大学,计算机应用技术,2014,硕士.
[3]卢晓静.基于局部特征与聚类分析的人脸识别研究[D].杭州电子科技大学,通信与信息系统,2014,硕士.
[4]王卫锋.基于移动互联网的智能个人信息同步系统的研究与实现[D].吉林大学,软件工程,2013,硕士.
[5]罗弘扬.贫困地区初中生心理弹性和应对方式现状调查[D].湖南师范大学,教育（专业学位）,2013,硕士.
[6]肖朝霞,赵倩宇,方红伟.逆变型微网状态空间方程的分析与建立[J].电力系统自动化,2015,02:39-45.
[7]刘兰兰.基于生产负荷率均衡的产业集群竞争力提升研究[D].宁波大学,机械制造及其自动化,2013,硕士.
[8]陶瑞.机构投资者对上市公司R&D投入的影响研究[D].西安科技大学,企业管理,2013,硕士.
[9]刘睿.交口灌区水资源合理配置研究[D].长安大学,水利工程（专业学位）,2014,硕士.
[10]黄永胜.提升中共政党文化建设科学化水平研究[D].中共广东省委党校,中共党史,2013,硕士.
[11]王蕙.大理白族佛教乐舞形态及本土化[D].云南艺术学院,少数民族舞蹈史,2014,硕士.
[12]乔小帅.双塔斜拉桥抗震概念设计研究[D].北京交通大学,桥梁与隧道工程,2013,硕士.
[13]吴琳,张丽娟,和谐.基于顾客价值的第三方物流企业核心竞争优势识别研究[J].物流科技,2014,01:121-125.
[14]杨凡.多屈服段免断裂防屈曲支撑研究[D].北京建筑大学,建筑与土木工程（专业学位）,2013,硕士.
[15]赵爱亮.耦合反应扩散系统的控制及稳定性[D].西南大学,运筹学与控制论,2013,硕士.
[16]康蓉.碳纳米管突发污染的应急混凝处理技术研究[D].哈尔滨工业大学,建筑与土木工程,2014,硕士.
[17]余燕红.石黑一雄小说《长日留痕》的叙事学解读[D].浙江工商大学,英语语言文学,2013,硕士.
[18]何颖乐.基于人力资源的信息系统项目风险管理研究[D].西安建筑科技大学,信息管理与信息系统,2013,硕士.
[19]李红.褐飞虱RDL亚基多态性分析及与氟虫腈抗性之间的关系研究[D].南京农业大学,农业昆虫与害虫防治,2013,硕士.
[20]刘伟.纳米粒子/碳纤维增强聚酰亚胺复合材料制备及性能研究[D].哈尔滨工业大学,2013.
[21]李姗姗.基于CWM的元数据管理的研究[D].国防科学技术大学,2003.
[22]孙溟谦.大跨预应力混凝土连续箱梁桥整体施工技术研究[D].哈尔滨工业大学,桥梁与隧道工程,2013,硕士.
[23]张志强.滚珠丝杠摩擦力矩动态检测系统的研制[D].厦门大学,机械制造及其自动化,2014,硕士.
[24]朱亮.10kV配电网小电阻接地系统单相短路故障及其保护研究[D].湖南大学,电气工程,2011,硕士.
[25]方龙涛.综合型社区体育俱乐部法人治理研究[D].武汉理工大学,体育教育训练学,2012,硕士.
[26]丁亚楠.四臂式荧光冠醚的合成及其对金属阳离子的选择性传感研究[D].内蒙古师范大学,无机化学,2013,硕士.
[27]张立逢.以石墨烯为载体制备直接甲醇燃料电池阳极催化剂的研究[D].南京航空航天大学,2010.
[28]丛晓东.温润辛金方对咳嗽变异性哮喘（风寒恋肺型）疗效及其生活质量的影响[D].北京中医药大学,中西医结合临床,2013,硕士.
[29]孙骁.基于深度图像的实时鲁棒手势跟踪研究[D].华南理工大学,信号与信息处理,2014,硕士.
[30]高志阳.由L-α-亮氨酸三联吡啶配体构建的手性金属配合物的合成及性能研究[D].郑州大学,无机化学,2013,硕士.
[31]徐伟华,艾芊,陈陈,王伟,凌晓波,刘蓓,王冲.基于非对称扰动的负荷建模新方法及工程应用[J].电力系统自动化,2009,13:27-31.
[32]张伟.视觉文化语境下微电影对城市文化的表达和传播研究[D].山东大学,新闻学,2013,硕士.
[33]冯云凤,王健,张可,沈库,段晓刚,傅刚,吴京兵.本钢转炉炼钢铁合金加料控制系统[J].冶金自动化,2003,01:61-63.
[34]张小贝.CRM以高带低[J].每周电脑报,2002,19:36-37+10.
[35]杨静芳.资本资产定价理论演进过程研究[D].东南大学,2004.
[36]陆桂华,张行南.高新技术在水利行业的应用研究展望[J].水利水电技术,2001,01:53-56.
[37]符丁元.基于FLUENT的涡轮增压器流场分析与优化[D].武汉理工大学,动力机械及工程,2013,硕士.
[38]马世虎.往复流动下预混合气体在多孔介质中超绝热燃烧的数值模拟[D].大连理工大学,工程热物理,2004,硕士.
[39]李卓璇.铁酸铋/石墨烯复合材料的制备及其光催化性能[D].清华大学,材料科学与工程,2013,硕士.
[40]刘耀谦.目的论视角下《哈利·波特与死亡圣器》两个中译本比较研究[D].西南交通大学,外国语言学及应用语言学,2013,硕士.
[41]裴马柯（MarcosPérezZucchini）.阿根廷中文教材：语言针对性的问题[D].北京外国语大学,汉语国际教育,2014,硕士.
[42]戴永寿,魏玉琴,张亚南,陈健,丁进杰.自适应混沌嵌入式粒子群算法提取地震子波[J].石油地球物理勘探,2013,06:896-902+1016+848-849.
[43]戚雯.带桁架转换层高层结构抗震性能研究[D].西南交通大学,结构工程,2012,硕士.
[44]柴华.财经问答系统结构化查询子系统的设计与实现[D].哈尔滨工业大学,软件工程,2014,硕士.
[45]任威.乐谱阅读的眼动研究与训练策略初探[D].天津音乐学院,音乐学,2014,硕士.
[46]刘悦.WWW上链接分析算法的若干研究[D].中国科学院研究生院（计算技术研究所）,2004.
[47]陈旭阳.Q值引导SBK与LASIK术后对比敏感度及高阶像差对照观察[D].浙江大学,眼科学,2013,硕士.
[48]黄江泉.中国近代出口加工业中的“出口替代”初探[D].广西师范大学,2003.
[49]买蕴潇.西安浐灞生态区交通需求特征及交通组织方法研究[D].长安大学,交通运输工程（专业学位）,2013,硕士.
[50]岳晓伟.我国民营经济市场准入问题研究[D].中国政法大学,政治经济学,2013,硕士.