产业结构优化与金融支持研究

【摘要】1978年至今,我国经济获得了持续稳定增长。但不可否认的是,长期以来,我国经济政策偏重于工业规模的扩大和总量的提高,忽视产业素质特别是企业的市场竞争力的提高,由此造成我国产业结构低水平下的结构性、地区性生产过剩,经济运行中的高消耗、低效益、高投入、低产出的问题日益突出。近年来,快速发展的中国制造业主要是低附加值,低科技含量的加工制造产业,其廉价劳动力的成本优势已逐渐被柬埔寨、越南、孟加拉等东南亚及南亚的新兴市场取代。再加上2008年美国金融危机,影响到我国经济发展的外部环境,表现为出口受到约束。现有的经济结构不能适应国内国际市场的变化,如何打破外部需求不足,并有效挖掘内部需求就显得极为迫切,而结构调整成为基本的政策走向。从某种程度上讲,在经济和社会均处于转型期的中国,结构问题已经成为需要重点关注的问题之一。实际上,如何通过市场与政府“两只手”的合作实现资本流向与产业结构优化协调的政策目标,最终提升经济运行效率,突破需求不足对经济增长的负面约束构成了本文的主要目的。本文尝试选择优化产业结构以及相关的金融服务为研究主题,通过对产业结构优化、新兴产业发展与金融支持关系的研究,分析如何通过金融支持推动新兴产业发展,或者说通过政策引导更多的资本流向新兴产业,最终实现整体产业结构的优化,即更为反映技术和知识的价值,表现出软化和服务化特征。本文对新兴产业的具体论述是以“战略性”为出发点,是针对“结构调整而言的”。作为结构问题的重要组成部分之一,本文选择产业结构及其调整优化为重心,同时结合宏微观方面的金融服务来进行综合性研究,并在此基础上,以四川的相关问题为着眼点进行纵深考察和分析。本文通过对产业结构相关问题的研究,在某种程度上,也将为其他结构问题的解决或者说改善提供基本的借鉴。全文共分为八个章节。第一章,导论。依据“提出问题—分析问题”的基本研究思路,在概述我国产业结构的现实情况和存在主要问题后,提出了本论文的研究范畴和主要问题：我国产业结构优化与相关金融支持研究。重点以四川省的视角,展开产业结构优化与金融支持的研究；第二章,国内外理论与文献综述。在论文的文献评述部分,首先从严谨的学术角度对产业结构与产业结构升级的内涵加以界定,进而从国内外现有文献入手,对产业结构的相关理论做出深刻的回顾和总结。对研究产业结构升级与金融支持的相关文献做出评述,归纳现有文献的不足,提出本论文的学术贡献；第三章：在评述现有产业结构及产业优化的相关研究文献的基础上,得出既有文献的不足之处在于未从理论上深入阐述产业结构优化、新兴产业发展和金融支持三者内在联系；继而在该章节中,我们尝试着从理论上思考中国产业结构、新兴产业和金融支持三者之间的内在联系机理。提出了这三者之间内在联系机理的理论假说,上述理论假说为后续实证章节做出了重要理论铺垫。在分析我国产业发展的现状、结合相关文献的研究基础,并提出以四川省为观察和研究的视角,有重点、分层次的分析区域性新兴产业的金融支持,展开产业结构优化与金融支持的研究；第四章,由产业结构的升级中引入金融服务的重要性,并分阶段回顾了我国改革开放以来我国金融服务与产业结构的调整,金融支持对外贸业务发展的促进作用,最后论述了宏观金融政策与产业调整的关系；第五章,深入研究了四川省产业结构的现状、发展形势,以及发展的优势与制约因素,并进一步探讨四川省发展战略性新兴产业的主要支撑条件、政策保障措施；第六章,基于四川省的视角,纵深分析了金融支持新兴产业发展的作用,从重点产业领域、重点产业的布局角度概述了金融支持新兴产业发展的现状,深入分析金融支持新兴产业发展的特点与成效,提出金融支持产业结构升级的可行路径：资本市场支持、财政政策支持；第七章,发展新兴产业与金融支持的数量分析。分地区、分行业的实证分析了新兴产业与金融支持的关系,并计算了新兴产业的全要素生产率,分析了金融支持新兴产业的效率；第八章,金融支持新兴产业发展的政策建议,基于金融支持对产业结构升级的重大推动作用,从市场性金融支持、政策性金融支持、区域性金融支持三个方面提出金融支持新兴产业发展的可行策略。本文对产业结构、新兴产业与金融支持的研究重点在于回答如下几个问题：其一,产业结构调整与金融政策的关系问题。普遍认为优化产业结构与必要的金融支持是密切相关的,这个关联在若干发展中国家都有较为明显的表现,特别是在某些政府进行有限干预的国家表现得更为显著。和我们不同的是,日本的做法是以市场为基础的,而我们迄今为止的做法主要是依靠政府行为去“打造”的。这一区别足以引起我们的反思。其二,如何将结构式改革从“口号和宣传”层面引入到本质层面。真正意义上的产业结构调整,必须以市场要素的自由流动为基础。也就是说,本文所说的结构调整,底线是不能沿袭所谓“中国模式”中的那种已经过时的政府行为模式。这里暗含的假定条件是中国模式已经取得了成功,但导致它成功的某些前提条件已不复存在,因此我们不能在新的发展时期继续沿袭它的思路和方法。这其实是对原有发展模式即中国模式的一种扬弃,我们需要在新时期和新阶段中把发展模式上升到另一个高度。其三,结构调整与经济转轨的结合问题。基于以上思路,本文着重提出这样一个命题：我国目前的经济发展,带有明显的二次转轨的趋向和特征。包括结构调整在内的中国经济发展面临二次转轨的内在需求,即由半市场经济向真正的市场经济转轨。未来中国的经济和社会发展能不能成功,将与经济转轨关系密切。其四,改革模式的继承性,即如何更好发挥所谓“政府行为”的改革模式的优势。从混合经济到比较成熟的市场经济还有一个相当漫长的过程。在这个过程中,某些有条件有限制的政府行为只要不伤及市场要素的根本,还是可以并且需要适当延续的,这可以视为在新的过渡时期的一种外部补充。其五,改革的适度性问题。在政策确定之后,程序和细节将决定最后的成败。这些程序和细节,就是我们在论文中经常提到的某些临界线或“度”的分界。我们需要找出一些与市场直接相关的,或者说更为客观的指标。本文对产业结构优化、新兴产业与金融支持的研究,兼具理论和现实意义,并存在如下可能的创新之处：其一,通过将产业结构调整与经济转轨结合分析,本文讨论了改革模式的继承性和适度性问题,为研究结构调整以及相似的改革问题提供了新的分析视角。我们的研究同样提供了分析产业结构优化、新兴产业发展与金融支持区域研究的有效尝试。考虑到我国的某些特点,本文选择资源丰富的西部地区中代表性的四川省,作为相关问题的着眼点进行比较纵深地考察和分析,把诸如“产业结构”这样一个较大的题目,放低到一个有代表性的区域来做研究。我们认为,在方法论上,这样做是一种既照顾了整体,又突出了典型的有效的尝试,提供了相似研究“从样本到总体”的分析逻辑。其二,对新兴产业与金融支持的模型分析,为相似问题的实证研究提供了理论参考。实证检验得出产出效率不高的一个重要原因是金融支持的不足。因此,提高新兴产业的金融支持力度可以有效提高产出效率。尽管这个结论也许是显而易见的,但在本文中是经过数据检验的,因而具有一定的学术价值。其三,本文的研究为加大金融支持,推动产业结构优化提供了新的政策思路。我们基于实证结构提出的政策建议融合了市场、政策与区域三个维度,政策维度得到有效拓展,并为相关结构问题的政策走向提供了理论借鉴。从市场性金融、政策性金融、区域性金融三个角度提出金融支持新兴产业发展、优化产业结构的建议。这也是从实证角度推出的,具有参考意义的政策建议。但由于时间以及资料占有的缺乏,本论文还存在如下的不足之处：其一,文献缺失带来的问题。现有关于金融支持与产业结构升级的理论成果相对较少,尽管本文也做出了艰辛的探索,但是其贡献仍然相对较小。其二,数据不足带来的样本容量降低。用于分析金融支持对产业结构升级的数据相对较少,样本容量的限制可能会影响结论的稳健性。但我们基于1999至2011年的市场数据所进行的研究,其对金融支持与新兴产业发展关系的基本讨论还是有效的。论文存在的上述不足之处,也是我们未来研究的重点以及努力的方向：其一,将产业结构优化、新兴产业发展与金融支持的研究推向深入；其二,在数据完备的基础上,进行更为有效的实证研究,开展金融支持与产业结构优化的相关其它实证分析。
【作者】唐力维；
【导师】郭元晞；
【作者基本信息】西南财经大学，产业经济学，2013，博士
【副题名】基于发展新兴产业的视角
【关键词】产业结构优化；新兴产业；金融支持；实证研究；

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