非上市公司股权交易市场监管制度研究

【摘要】目前我国中小企业的发展受融资困难这一情况的严重制约,而我国当前对非上市公司股权交易市场的监管仍不完善,使得非上市公司股权交易市场长期处于混乱状态。因此加快相关法律制度的完善,加强对非上市公司股权交易市场的监管是势在必行的。经过对这一现状的了解和研究,笔者决定先理清我国非上市公司股权交易市场发展的历史,分析当前监管制度上的问题,借鉴发达国家或地区的成功经验,最后提出完善非上市公司股权交易市场监管制度的建议。本文主体分为四个部分,具体内容如下：第一章为非上市公司股权交易市场的基本理论问题的研究。其基本理论问题主要包括非上市公司股权交易市场的范围、监管的理论基础,以及非上市公司股权交易市场的制度价值,从而明确了非上市公司股权交易市场监管制度的重要性。第二章为对其他国家或地区场外交易市场监管制度的比较分析。因非上市公司股权交易市场是场外交易市场的重要组成部分,在很大程度上与场外交易的制度是相一致的。本文遂以场外交易市场发达成熟的国家美国、日本、英国及新兴发展的地区我国台湾为例,从市场监管模式、法律法规规定、市场准入标准及信息披露制度这四个方面,以比较法的分析方法,为我国建立与发展非上市公司股权交易市场提供借鉴。第三章为我国非上市公司股权交易市场的发展历程及当前监管现状。在本章中,首先梳理了我国非上市公司股权交易市场的发展历程,然后重点分析了当前我国的市场监管现状,发现存在的问题：监管过于行政色彩、法律规定不完备、市场准入标准不健全、信息披露制度不完善等。第四章为如何建构我国非上市公司股权交易市场监管制度。经过前文对于国内外非上市公司股权交易市场监管制度的分析,笔者在本章中就如何建构完善我国的非上市公司股权交易市场监管制度作了研究：选择最符合国情的监管模式是首要的,其次就需基于监管模式明确监管主体及对象范围,完善相关法律法规,明确市场准入标准及健全信息披露制度。
【作者】陈雅琪；
【导师】彭真明；
【作者基本信息】华中师范大学，民商法，2014，硕士
【关键词】非上市公司股权交易市场；场外交易市场；完善监管制度；

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