上海自由贸易区建设对人民币资本项目开放进程的推动作用

【摘要】过去三十年，随着改革开放不断深入地开展，建设有中国特色社会主义的市场经济无论在经济增长速度上、经济总量规模上都取得了骄人的成绩。但经济高速增长、经济总量与贸易总量规模排名世界第二的背后却隐藏着人民币国际地位低，经济增长严重依赖进出口，资本账户管制导致外资投资总体规模占比小等各种各样的问题。随着2013年9月上海自贸区正式挂牌成立，新一届领导人以此为契机，拉开了以自贸区为试点推而广之的政策推广模式，从区域上、政策纵深度上有节奏地推行人民币资本项目开放等一系列货币政策改革，从而为实现人民币国际化奠定良好的基础。可以说，自贸区的建设对于未来可预期时间点内，人民币资本账户的开放将起到示范性的带头作用，也将为人民币国际化总目标的最终实现提供巨大的经验参考。本文从自贸区试点建设的视角出发，结合我国经济发展独特的国情与实际与货币国际化相关的理论研究，阅读并参考了大量具有建设意义的相关文献，采用了历史与逻辑相统一的辩证分析法、整体与部分的结构分析法、内外因分析法、对比研究法、定量分析与定性分析相结合等论证方法，创新性地研究了自贸区建设对人民币资本项目开放的现实情况、发展情景与实现路径的推动作用。全文分七章。第1章是导论。首先介绍了论文的选题背景和选题意义，然后综述了目前国内外学术界在货币国际化以及人民币国际化方面的研究成果，概括了本文的研究方法和具体思路，最后对本文的创新之处和不足做了简要介绍。第2章主要介绍了货币国际化的概念以及相关主要研究理论，成为本论文主要论述基础。主要包括最优货币区理论、金融深化理论、货币危机理论、“不可能三角”理论和国际贸易货币结算理论等。第3章介绍人民币资本项目开放的背景及发展现状。首先介绍了人民币资本项目开放的国际背景，重点是分析了2008年金融危机后，当前是大力推动人民币国际化，推进人民币资本项目开放进程的良好时机。其次，介绍了人民币资本项目开放进程的发展现状，较为细致地回顾和分析了人民币资本项目开放的进展现状。主要包括人民币经常项目可兑换的实现、加入WTO的挑战与机遇、开辟跨境贸易结算试点是我国在人民币资本项目开放进程中迈出的重要一步、货币互换协定的签署实施、人民币离岸市场的发展等。第4章介绍人民币资本项目可兑换的实现条件。首先结合美国和日本的案例回顾和分析了货币实现资本项目开放的条件，主要包括一是宏观经济稳定；二是有适度的汇率机制；三是完善的监管体系；四是充裕的外汇储备。然后对比我国目前的现实环境，指出人民币国际化的国内环境初步具备。第5章介绍自贸区建设对于人民币资本项目开放进程的推动作用分析。首先，与国际自贸区进行对比分析的基础上，分析了自贸区与人民币资本项目开放进程的关系，以及从利率市场化和汇率市场化两个角度介绍了自贸区在其中发挥的作用。最后，对于自贸区建设过程中带来的风险进行了分析。第6章在前述分析和研究基础上对人民币资本项目开放的路径进行了分析和展望。第7章对本文内容进行了总结。从国内、国际经济和金融环境多视角分析，指出了实现人民币资本项目开放的必要性和必然性，同时这又是一个复杂的系统工程，不能一蹴而就，必须走一条渐进性、稳健性、风险可控的综合发展之路。
【作者】谭锋；
【导师】项卫星；
【作者基本信息】吉林大学，国际贸易学，2014，硕士
【关键词】人民币国际化；人民币资本项目；上海自贸区；货币资本项目；

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