技术创新与中国工业绿色转型：理论、测算与实证分析

【摘要】产业结构的不合理性制约着我国产业结构的优化升级。资源、环境的刚性约束与高能耗、高污染、低产出的传统经济增长模式之间的矛盾日益凸显。目前维持我国经济高速增长的主要途径还是高投入、高消耗、高成本以及低附加值,而事实表明,原有的低端制造业已经不符合时代发展的要求,凭借廉价的劳动力成本和投资的直接拉动已难以为继,以资源、环境为代价的传统增长方式已经走到尽头。当前,绿色发展正在全球兴起,发展绿色产业、创新绿色科技、生产绿色产品、开发绿色能源、倡导绿色消费,不仅有助于减缓经济发展与资源环境的矛盾,而且有利于经济的持续增长。产业结构的“绿色化”不仅不是增长的负担,而是增长的引擎,是实现可持续发展的有效途径。为此,本文在对技术创新影响工业行业绿色转型的理论进行分析的基础上,对中国各区域工业和工业35个细分行业两个层面出发,依据当前学术界前沿的非参数EBM-Luenberger模型对上述两个层面的工业绿色转型程度进行相应的评测与分析,进而,利用面板数据分析方法对中国2001-2011年技术创新影响工业行业绿色转型的效应进行了剖析。通过论证与分析,本文得出以下研究结论：首先通过理论分析,我们发现在传统工业所积累的生产技术基础上融合先进信息技术,通过投入人力资本用于两化融合方面的技术研发,可以实现以资源节约和环境改善为体现的绿色技术创新,并且将提升资源利用水平,减少传统生产中的资源浪费,从而在产出持续增长的同时实现环境治理绩效的改善,这也意味着传统工业正趋向绿色转型。其次,通过利用三种测算方法对工业绿色转型绩效水平进行评测后我们发现：(1)工业绿色转型绩效的高低并非完全由经济发展水平所决定的,如东部地区的经济发展水平相对中西部地区而言更高,但由于在生产中产生了更多的环境污染,也会导致工业绿色转型绩效被拉低。而中西部地区的某些地区可能并非经济发达地区,但由于其非期望产出的控制方面较好,也会使得工业绿色转型绩效水平被相应地抬升了。(2)从中国全部区域工业的总体角度来看,在2001-2011年间各区域的总体绿色转型绩效是趋于改善的,但区域之间依然存在着较为明显的差距。具体表现为：西部地区的新疆、青海、重庆、贵州等地区的工业绿色转型绩效有所下降,中部地区的吉林、河南、安徽等地区的绿色转型绩效趋于改善,而湖北地区则有所下降。东部地区的北京、天津工业绿色转型绩效区域改善,而河北、辽宁、海南浙江、江苏和山东地区的工业绿色转型绩效呈现了水平不等的下降态势。(3)中国工业35个细分行业在11年间的绿色转型绩效变动水平相对较为平稳。值得关注的是电力生产行业在近年来的绩效改进速度较为明显,一方面可能在于绿色技术创新的应用和普及带来了行业绩效的快速改进,另一方面,也可能正说明了以往的电力生产行业存在着较多的资源要素浪费和误配,从而存在着较大的绩效改进空间。再次,技术进步影响工业绿色转型的实证结果表明,技术创新的效应在估计结果中虽然不显著,但其滞后一期指标较显著,说明以R&D为特征的技术创新具有滞后性,同时教育指标的估计结果在估计结果中呈现出负的影响,而其滞后一期呈现出典型的正的影响,说明当期的教育投入虽然不会促进环境的改善,但是持续的教育投入对于我国工业绿色生产率的提升会起到很好的改良作用。用外资依存度刻画的开放指标呈现出典型的负增长,这也说明我国各区域在引资过程中,所遵循“以市场换技术的理念”并未得到实现,走的依然是一条以能源和资源牺牲为代价的粗放型发展道路。从市场化水平的回归结果看,我国各区域的市场化水平对工业绿色转型的影响并不显著,这也说明我国各区域市场化水平并不完善,不利于工业绿色转型的实现。最后基于理论和实证分析,本文给出了提升技术创新水平,优化我国工业绿色转型的对策建议。总的看来,本文通过研究技术进步与产业结构绿色升级的关系,将为企业的自主创新与技术进步,以及实现产业结构的绿色升级提供一定的理论指导。对处理好经济发展与环境的关系,提高综合国力和国际市场竞争力具有重要的现实意义。
【作者】杨学军；
【导师】张亚斌；
【作者基本信息】湖南大学，应用经济学，2014，硕士
【关键词】技术进步；绿色转型；工业；

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